证券期货业未来三年新行动方案出炉！监管提出行业标准化工作43条任务

　　证券期货业未来三年行业标准化工作安排如今有了最全、最新行动方案。记者获悉，对于证券期货业2024至2026年行业标准化工作的重点工作和任务分工，监管已起草《加强证券期货业标准化工作三年行动计划（2024-2026年）》进行明确，《计划》正在业内征求意见中。

　　行业标准化工作的重要性体现在哪？一是将为行业带来更加规范、透明、开放的市场环境，提高市场效率，降低成本；二是增强风险管理能力，促进行业的健康和可持续发展。整体而言，通过加强标准化工作的统筹管理，发布市场急需的业务和技术标准，开展标准课题研究，实施标准检测认证和试点示范，缩短标准制定周期，提升标准化对行业的经济效益、社会效益和质量效益。

　　具体来看，《计划》对当前和未来一段时期标准化工作进行了系统谋划和科学部署，包括提升行业标准化战略地位、推动重点领域标准研制、加大已发布标准贯彻实施力度、强化行业标准化人才队伍建设等。

　　涉及券商业务、公募监管数据报送标准

　　《计划》围绕中国特色现代资本市场建设需要这一主线，共分5大部分，提出了43条任务。经过记者梳理，至少有以下16条任务值得关注：

　　1.证券期货交易所等行业核心机构聚焦业务特色，依托标准化加强行业基础设施建设，进一步提高机构间信息流通效率，降低市场总体成本。

　　2.行业协会通过组织开展企业标准“领跑者”活动，评估出行业标杆企业标准，助力经营机构高质量标准化发展。

　　3.推动行业基础和业务等术语、参与方和产品等编码标准研制，为资本市场数据要素化奠定坚实基础。

　　4.推动行业标准化工作指南标准研制，为证券期货业标准化工作提供指导。

　　5.以证券经纪业务、跨境业务等标准化需求为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

　　6.以公募基金业务数据资产、公募基金监管数据报送质量管控等为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

　　7.以期货行业系统接口、期货经纪业务等为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

　　8.以业务合规风控能力评价等为重点，组织相关行业机构开展业务领域检测认证标准研制。

　　9.支持全面注册制改革落地，以上市公司信息披露电子化为重点，进一步推动上市公司ESG、债券等相关信息披露标准研制。

　　10.以移动互联网应用程序安全、数据安全评估等为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

　　11.以IT治理和基础设施建设、研发运营一体化、互联网线上服务适老化改造等为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

　　12.以数据治理能力评估、移动互联网应用程序性能指标及检测模型、测试服务响应能力评估体系、移动互联网应用程序安全检测规范等为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

　　13.以大模型和智能数字员工技术应用、区块链、大数据灾备、数字化发展成熟度评估为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

　　14.以绿色证券术语、绿色证券发行业务、绿色证券投资业务、绿色证券评估认证、绿色证券信息披露、绿色证券业务执业质量评价为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

　　15.建立健全标准实施评价体系，依托投资者适当性管理、上市公司公告电子化、证券公司对账数据接口、数字化能力成熟度等标准，研究开展标准应用示范试点。

　　16.建立标准实施跟踪反馈机制，持续跟进标准试点及实施机构标准应用进展，定期对已发布标准的试点、推广、实施效果、改进措施、实施过程中存在的困难和问题等进行调研，了解标准的适用性和实施难度，及时向标准研制单位反馈实施情况，支持标准研制单位根据反馈情况修订或更新标准。

　　鼓励行业设立专职标准化人员

　　记者留意到，《行动方案》除了业务端、IT端的标准化要求，也对人才培育进行了多项明确工作部署。

　　一是积极引导行业机构建立企业标准化总监制度，明确企业标准化总监、标准专员岗位职责，推动行业核心机构设置标准化工作组，负责标准化工作的统筹、推进和管理；鼓励有条件的行业经营服务机构配备标准化专岗，负责管理企业标准化工作。

　　二是与开设标准化专业或开展标准化知识培训的高校、研究院或协会进行沟通联络，加大标准化工作培训，研究行业标准化人才梯队培养机制。

　　三是组织交易所等核心机构根据国际发展趋势和需求，结合我国良好实践，加大行业优秀标准向国际标准转化力度，积极向国际标准化组织共享我国标准化最佳实践。

　　四是组织行业机构、ISO国际工作组专家参加行业内外国际标准化专题培训和对外交流，提高国际标准化工作视野和国际标准研究分析能力，培养国际化人才队伍。

　　支持行业协会对表现突出进行奖励

　　不仅如此，《计划》明确提到，经营机构和服务机构要积极参与行业标准化工作，执行国家标准、行业标准、团体标准，积极参与标准试点，将良好实践提炼总结为企业标准，提升机构规范运作水平和企业竞争力。

　　基于上述，《计划》还提到，建立标准实施试点机制，鼓励行业机构根据规模和发展水平等情况分类分批参与试点，支持行业协会对标准化实施成果突出的机构或个人给予奖励。发挥标准实施单位标杆示范作用，总结成功案例经验并向全行业推广。

（文章来源：财联社）